はしがき

１章　なぜ証券トラブルが多いのか

１ 証券営業の移り変わりと証券投資

２ 証券営業とコンプライアンス
　　すべてはＯＡ行政指導
　　コンプライアンスの台頭
　　「証券検査マニュアル」の内容

３ 増え続ける金融商品
　　難しくなった営業員の業務


２章　証券会社が裁判で負けた事例と原因

１ 証券会社が訴えられた事例とその特徴

２ 証券会社が裁判で負けた事例とその範囲
　　㈰ 売買の勧誘と受託——説明義務と本人確認等
　　㈪ 売買取引——過当取引、一任勘定取引など
　　㈫ 信用取引——建株処分の時期等
　　㈬ 派生商品——ワラント・オプション取引の特殊性等
　　㈭ 転換社債型新株予約権付社債——転換社債のリスク等
　　㈮ 担保株券——担保権者の確認
　　㈯ 証券投資信託——投信のリスク
　　㉀ 外務員——証券会社の使用者責任
　　㈷ 相場操縦——相場操縦の定義


３章　証券トラブルの原因と対策

１ コンプライアンス関係

２ 顧客と営業員との関係


４章　裁判によらないトラブルの解決

梗概

“証券トラブル！…だから顧客は訴えた!!”
判決例など年間1000件突破。
規制緩和と商品多様化のもと顧客が証券会社を訴える例が続出。
生々しい敗訴例に学ぶ現場の教材。

著者紹介

大武 泰南 (オオタケ ヤスナミ)

1933年、東京都生まれ。中央大学法学部卒。東京証券取引所を経て、摂南大学法学部教授。現・(株)金融証券リサーチ 顧問、法務コンサルタント。
著書：『証券取引の実務相談』『株券保管振替法Ｑ＆Ａ』『証券取引法読本』(共に、有斐閣)､『株式会社法読本』『金庫株･単元株の仕組みとルール』(共に､中央経済社)、『証券取引ハンドブック』(ダイヤモンド社）他、多数。